东方财富信息股份有限公司2009年年度报告摘要

 公司新闻     |      2019-12-06 07:01

  (一)第一届监事会第四次会议于2009年4月17日在公司会议室以现场方式召开,会议通过了:《2008年度监事会工作报告》、《2008年度财务决算报告》、《2009年度财务预算报告》。(二)第一届监事会第五次会议于2009年7月26日在公司会议室以现场方式召开,会议通过了:《关于上市专项财务报告的议案》、《关于公司内部控制的自我评估报告的议案》。

  (三)第一届监事会第六次会议于2009年10月14日在公司会议室以现场方式召开,无极3平台会议通过了《关于上市专项财务报告的议案》,无极3平台同意《上市专项财务报告》及相关文件经董事会审议通过后上报中国证监会及《关于公司内部控制的自我评估报告的议案》,同意《关于公司内部控制的自我评估报告》及相关文件经董事会审议通过后上报中国证监会。

  报告期内,公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定,对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查,根据检查结果,对报告期内公司有关情况发表如下独立意见:

  2009年,监事会依法列席了公司所有的董事会和股东大会,对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为:公司董事会决策程序严格遵循《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定,建立了较为完善的内部控制制度。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。

  监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真的监督、检查和审核,公司监事会认为:公司财务制度及内控机制健全、财务运作规范、财务状况良好。2009年度财务报告真实、客观反映了公司的财务状况和经营成果。

  2009年度公司未发生重大关联交易行为,不存在任何内部交易,不存在损害公司和所有股东利益的行为。

  2009年度公司未发生对外担保,未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换,也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

  监事会对公司报告期内收购资产的过程和结果进行了认真的监督、检查和审核,公司监事会认为:公司对上海东方财富证券研究所有限公司(原上海金信证券研究所有限责任公司)的收购过程运作规范,遵守相关法律法规,不存在任何损害公司和所有股东利益的行为。

  我们审计了后附的东方财富信息股份有限公司财务报表,包括2009年12月31日的资产负债表和合并资产负债表、2009年度的利润表和合并利润表、2009年度的现金流量表和合并现金流量表、2009年度的所有者权益变动表和合并所有者权益变动表以及财务报表附注。

  按照企业会计准则的规定编制财务报表是东方财富信息股份有限公司管理层的责任。这种责任包括:(1)设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报;(2)选择和运用恰当的会计政策;(3)作出合理的会计估计。

  审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,我们考虑与财务报表编制相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。

  9.3与最近一期年度报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明

  与上年相比本年新增合并单位1家,原因为:公司通过非同一控制下购买股权而增加子公司上海东方财富证券研究所有限公司。

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